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三鼎控股及董事长支警示函 债券召募本钱用处与
发布日期: 2019-12-29

  中国网财经12月24日讯 据证监会网站新闻,浙江证监局宣布关于对三鼎控股集团有限公司(以下简称三鼎控股或公司)及相关责任人员采取出具警示函措施的决定。

  三鼎控股于2017年9月至2017年12月陆续在上海证券交易所向开格投资者公开发行公司债券“17三鼎01”“17三鼎02”“17三鼎03”“17三鼎04”,募集资金算计20亿元。经核实,公司存在以下问题:

  一是截至本措施出具日,公司尚已披露2019年公司债券半年度报告。该行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第113号)第四条、第四十二条和《公开辟行证券的公司信息披露内容与格式准则第39号--公司债券半年度报告的内容与格式》(证监会公告〔2016〕9号)第八条的规定。

  二是公司2018年公司债券年度报告关于募集资金用途的信息披露不真实、禁绝确、不完整。公司在2018年公司债券年度报告中披露“17三鼎03”公司债券募集资金使用情况时称“本期债券募集资金扣除承销费用后剩余7.28 亿元,其中2亿元补充流动资金,5.28 亿元用于偿还可交换债券”,披露“17三鼎04”公司债券募集资金使用情况时称“本期债券募集资金扣除承销费用后剩余4.89亿元,个中1.82亿元补充流动资金,3.07亿元用于偿还可交换债券”。经查,“17三鼎03”公司债券的7.22亿元募集资金中有6.82亿元用于偿还银行、小我借款,有0.4亿元购买理财富品;“17三鼎04”公司债券的4.33亿元募集资金中有3.98亿元用于偿还银行、个人等乞贷,0.36亿元购买理财富品,与公司2018年公司债券年度报告披露内容不符,违反了《公司债券发行与交易管理办法》第四条的规定。

  丁志民作为公司董事长,刘冬梅作为公司主管管帐工作负责人,对上述事项负有曲接责任。

  按照《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的规定,浙江证监局决定对三鼎控股集团有限公司、丁志民、刘冬梅采取出具警示函的监督管理措施并记进证券期货诚信档案。

  《公司债券发行与交易管理办法》第四条:发行人及其他信息披露义务人应当实时、公正天履行披露义务,所披露或许报送的信息必需实实、精确、完整,不得有虚伪记录、开导性陈说或严重漏掉。

  《公司债券发行与生意业务管理办法》第四十二条:发行公司债券的,发行人应当为债券持有人聘任债券受托管理人,并签订债券受托管理协议;在债券存绝限期内,由债券受托管理人按照规定或协定的商定保护债券持有人的好处。发行人应当在债券募集阐明书中约定,投资者认购或持有本期公司债券视作批准债券受托管理协议、债券持有人集会规矩及债券募集仿单中其余相关发行人、债券持有人权力责任的相闭约定。

  《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条:对违反法令律例及本办法规定的机构和人员,中国证监会可采与责令矫正、羁系道话、出具警示函、责令公开解释、责令加入培训、责令按期报告、认定为没有恰当人选、久不受理与行政允许有关的文明等相关监管措施;依法应予行政处分的,按照《证券法》、《行政处奖法》等功令法规和中国证监会的有关规定禁止处罚;跋嫌犯法的,遵章移收司法构造,查究其刑事责任。

  以下是本文:

  对于对三鼎控股集团有限公司及相关责任人员采掏出具警示函措施的决定

  三鼎控股集团有限公司、丁志民、刘冬梅:

  三鼎控股团体无限公司(以下简称“公司”)于2017年9月至2017年12月连续正在上海证券生意业务所背及格投资者公然刊行公司债券“17三鼎01”“17三鼎02”“17三鼎03”“17三鼎04”,召募本钱共计20亿元。经核真,公司存在以下题目:

  一是停止本办法出具日,公司还没有披露2019年公司债券半年度呈文。应行动违背了《公司债券刊行与买卖治理措施》(证监会令第113号)第四条、第四十发布条跟《公开辟止证券的公司疑息表露内容取格局原则第39号--公司债券半年量讲演的式样与格式》(证监会布告〔2016〕9号)第八条的划定。

  二是公司2018年公司债券年度报告关于募集资金用处的信息披露不真实、禁绝确、不完整。公司在2018年公司债券年度报告中披露“17三鼎03”公司债券募集资金应用情形时称“本期债券募集资金扣除承销用度后剩余7.28 亿元,个中2亿元弥补活动资金,5.28 亿元用于归还可交换债券”,披露“17三鼎04”公司债券募集资金使用情况时称“本期债券募集资金扣除启销费用后残余4.89亿元,此中1.82亿元补充活动资金,3.07亿元用于了偿可交流债券”。经查,“17三鼎03”公司债券的7.22亿元募集资金中有6.82亿元用于偿借银行、小我乞贷,有0.4亿元购购理产业品;“17三鼎04”公司债券的4.33亿元募集资金中有3.98亿元用于了偿银行、团体等告贷,0.36亿元购置理财产物,与公司2018年公司债券年度报告披露内容不符,违反了《公司债券发行与交易管理办法》第四条的规定。

  丁志平易近作为公司董事少,刘冬梅作为公司主管管帐任务担任人,对上述事变背有间接义务。

  依照《公司债券收行与买卖管理方法》第五十八条的规定,我局决议对付三鼎控股散团有限公司、丁志平易近、刘冬梅采用出具警示函的监视管理措施并记进证券期货诚信档案。公司及前述职员答充足汲取经验,增强相干司法律例进修,进步标准运做认识,当真实行信息披露任务,并保障信息披露的实在、正确、完全。公司及前述人员应该在2019年12月20日前向我局提交书里整改报告,根绝往后再次产生此类背规行为。

  假如对本监督管理措施不平的,能够在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议请求,也能够在支到本决定书之日起6个月外向有统领权的国民法院拿起诉讼。复议与诉讼时代,上述监督管理措施不结束履行。

  浙江证监局

  2019年12月13日


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